某建筑施工企業(yè)內(nèi)控管理、經(jīng)營(yíng)承攬及科技創(chuàng)新獎(jiǎng)懲辦法實(shí)施細(xì)則

• 結(jié)算項(xiàng)目清欠在規(guī)定期限內(nèi)累計(jì)回收現(xiàn)金達(dá)不到 60% 的，按未回收部分的 0.5%進(jìn)行處罰。
  
• 月度資金預(yù)算考核營(yíng)收業(yè)主確權(quán)率（R）、工程款回收率（E）、資金存量執(zhí)行率（S）三大指標(biāo)，未完成預(yù)算目標(biāo)的， 對(duì)二級(jí)機(jī)構(gòu)總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)理、生產(chǎn)副總、總經(jīng)濟(jì)師及財(cái)務(wù)部經(jīng)理按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰：
  
  • 營(yíng)收業(yè)主確權(quán)率（R）
    

  指標(biāo)完成情況	處罰標(biāo)準(zhǔn)
  R＜60%	2000 元
  60%≤R＜70%	1500 元
  70%≤R＜80%	1000 元
  80%≤R＜90%	500 元
  90%≤R＜100%	200 元

  營(yíng)收業(yè)主確權(quán)率（R）考核系數(shù)為總經(jīng)濟(jì)師：總經(jīng)理：生產(chǎn)副總=4:3:3
  

  • 工程款回收率（E）
    

  指標(biāo)完成情況	處罰標(biāo)準(zhǔn)
  E＜60%	2000 元
  60%≤E＜70%	1500 元
  70%≤E＜80%	1000 元
  80%≤E＜90%	500 元
  90%≤E＜100%	200 元

  工程款回收率（E）考核系數(shù)為總會(huì)計(jì)師：財(cái)務(wù)部經(jīng)理：總經(jīng)理=5:3:2
  

  • 資金存量執(zhí)行率（S）
    

  指標(biāo)完成情況	處罰標(biāo)準(zhǔn)
  S＜60%	罰款 2000 元
  60%≤S＜70%	罰款 1500 元
  70%≤S＜80%	罰款 1000 元
  80%≤S＜90%	罰款 500 元

  資金存量執(zhí)行率（S）考核系數(shù)為總會(huì)計(jì)師：財(cái)務(wù)部經(jīng)理：總經(jīng)理/總經(jīng)濟(jì)師=4:3:3
  

  上述三項(xiàng)指標(biāo)單獨(dú)考核后，將每項(xiàng)的獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)合并統(tǒng)計(jì),按總會(huì)計(jì)師 1500 元、總經(jīng)理 1300 元、生產(chǎn)副總 1100 元、總經(jīng)濟(jì)師 600 元，財(cái)務(wù)部經(jīng)理為總會(huì)計(jì)師的 50%實(shí)行封頂處罰。
  

• 對(duì)外拆借資金、對(duì)外擔(dān)保、未經(jīng)公司授權(quán)對(duì)外投資的， 給予二級(jí)機(jī)構(gòu)總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)部經(jīng)理撤職處分；未經(jīng)公司批準(zhǔn)為相關(guān)方墊付資金、出租、出借銀行帳號(hào)、私設(shè)小金庫(kù)的，給予直接責(zé)任人 2000 元經(jīng)濟(jì)處罰,總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師各 1000 元經(jīng)濟(jì)處罰。
  
• 凡以X局或X公司法人名義開(kāi)立的銀行帳戶(hù)，若出現(xiàn)久懸戶(hù)，單位罰款 2 萬(wàn)元，項(xiàng)目會(huì)計(jì)（資金經(jīng)理）罰款 1000 元/ 人，總會(huì)計(jì)師和部門(mén)經(jīng)理罰款 1000 元/人。
  
• 挪用公款的，除按挪用金額退還外，還須按挪用金額的 10%-30%給予經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)視情況給予職業(yè)禁入、通報(bào)批評(píng)、待崗、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處理/ 處分；不退回挪用金額或涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。同時(shí)視情況給予二級(jí)機(jī)構(gòu)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人/項(xiàng)目經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)及其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)批評(píng)、換崗、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職等處分，并處以挪用金額 3%-10%的經(jīng)濟(jì)處罰。
  
• 外經(jīng)證遺失，除按規(guī)定手續(xù)補(bǔ)辦外經(jīng)證外，對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理、具體責(zé)任人各處以 500 元/次的罰款，其他公司以公司名義辦理的外經(jīng)證如有遺失，處以 1000 元/次罰款。公司財(cái)務(wù)資金部負(fù)責(zé)建立外經(jīng)證臺(tái)賬，逾期未交回續(xù)辦，除履行正常續(xù)辦手續(xù)外， 對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理處以 300 元/次罰款。
  
  • 支付資金
    

• 違反規(guī)定流程支付資金的，給予責(zé)任人 500-2000 元處罰。造成嚴(yán)重后果的，另給予誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、待崗、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處理/處分。同時(shí)視情況給予財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)批評(píng)、換崗、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職等處分。
  
• 失職或故意不對(duì)外付款造成法律訴訟的，按經(jīng)濟(jì)損失的 20%處罰責(zé)任人，同時(shí)視情況給予通報(bào)批評(píng)、警告等處分。
  
  • 分供方資金管理
    

  分供方?jīng)]有足額交納履約保證金前"不得簽訂分包合同，不得進(jìn)場(chǎng)施工，不得進(jìn)行分供結(jié)算"，違反此規(guī)定者，項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、項(xiàng)目會(huì)計(jì)每人每次給予 1000 元經(jīng)濟(jì)處罰；同時(shí)以欠交保證金按銀行同期貸款利息計(jì)算損失直接扣減項(xiàng)目?jī)冬F(xiàn)獎(jiǎng)；沒(méi)有兌現(xiàn)獎(jiǎng)的由項(xiàng)目經(jīng)理承擔(dān) 20%、商務(wù)經(jīng)理 10%、項(xiàng)目會(huì)計(jì) 10%。
  

• 公司各部門(mén)、二級(jí)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目部接受XX集團(tuán)內(nèi)部控制測(cè)試，結(jié)果未達(dá)到局控制目標(biāo)的，給予被審責(zé)任者 1000 元的經(jīng)濟(jì)處罰。
  
  • 人力資源管理
    
• 員工曠工給予 100 元/天的處罰。每遲到或早退或擅自脫崗 1 次均扣款 20 元，月度遲到、早退、擅自脫崗合并累計(jì) 5 次計(jì) 1 天曠工，依此類(lèi)推。處罰在其當(dāng)月工資中扣除。員工不服從公司/二級(jí)機(jī)構(gòu)工作安排者，從不到崗之日起按曠工處理。
  
• 越權(quán)審批假期，視為無(wú)效。越權(quán)審批者由二級(jí)機(jī)構(gòu)或公司視其情節(jié)給予 500-1000 元的經(jīng)濟(jì)處罰。
  
  • 公司按期對(duì)全體員工進(jìn)行績(jī)效考核，考核從好到差分
    

為 A、B、C 三擋。員工連續(xù)三個(gè)考核期為 C 的，屬于不勝任工作崗位，應(yīng)予以換崗或降職。

• 領(lǐng)導(dǎo)干部管理
  

• 領(lǐng)導(dǎo)干部無(wú)正當(dāng)理由不服從輪崗交流決定的，兩年內(nèi)不得提拔；連續(xù)兩次不服從輪崗交流安排的人員，將視情況作降職或撤職處分。
  
• 因違反法律法規(guī)、企業(yè)制度規(guī)定或者履責(zé)不當(dāng)、盡責(zé)不力、管理不夠，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，負(fù)有直接責(zé)任和間接責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)干部，視損失情況給予經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)給予誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、換崗、待崗、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處理/處分。是中共黨員的，同時(shí)視情況可給予黨內(nèi)警告、嚴(yán)重警告、撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開(kāi)除黨籍等黨紀(jì)處分。因?yàn)^職、失職造成企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
  
• 領(lǐng)導(dǎo)干部自愿辭職未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅離職守。對(duì)擅離職守的，視情節(jié)輕重給予誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、待崗、警告、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處理/處分。造成經(jīng)濟(jì)損失的，視損失給予經(jīng)濟(jì)處罰。
  
• 以下行為為員工嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，公司視情況給予 100—1000 元的經(jīng)濟(jì)處罰，造成經(jīng)濟(jì)損失的將追究全部經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)視情況給予通報(bào)批評(píng)、待崗、警告等處分，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；是中共黨員的，也可視情況給予黨內(nèi)警告、嚴(yán)重警告、撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)等黨紀(jì)處分，同時(shí)可追究其法律責(zé)任：
  
  • 一個(gè)月內(nèi)遲到或早退累計(jì)達(dá) 10 次及以上；
    

• 連續(xù)曠工達(dá) 5 天及以上、一個(gè)月內(nèi)累計(jì)曠工達(dá) 10 天及
  

以上或一年累計(jì)曠工達(dá) 30 天及以上；

• 消極怠工，沒(méi)有完成生產(chǎn)任務(wù)或者工作任務(wù)的，經(jīng)批評(píng)教育三次或三次以上仍然無(wú)效；
  
• 在上班時(shí)間內(nèi)長(zhǎng)時(shí)間從事非工作范圍內(nèi)的事項(xiàng)，經(jīng)批評(píng)教育仍不改正且有三次及以上的類(lèi)似行為；
  

  （5）不服從正常工作分配和調(diào)動(dòng)的；
  

• 聚眾鬧事、對(duì)同事暴力威脅、毆打同事或相互斗毆，影響生產(chǎn)秩序、工作秩序和社會(huì)秩序；
  
• 擅離職守、違反技術(shù)操作規(guī)程和安全規(guī)程，或者違章指揮，造成事故，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到 5000 元及以上；
  
  • 故意毀損企業(yè)公物價(jià)值 500 元及以上；
    
• 工作中發(fā)生意外而不及時(shí)通知公司，致使公司遭受重大經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失的；
  
  • 故意泄露企業(yè)機(jī)密的；
    
• 偽造、盜用企業(yè)印章者，或偷竊、涂改、偽造企業(yè)檔案、資料、各種原始憑證、原始記錄及重要文件；
  
• 工作不負(fù)責(zé)任，經(jīng)常產(chǎn)生廢品、損壞設(shè)備工具或浪費(fèi)原材料，造成經(jīng)濟(jì)損失達(dá) 5000 元及以上；
  

  （13）在工作時(shí)間內(nèi)進(jìn)行賭博活動(dòng)；
  

  • 散播謠言或利用企業(yè)名義招搖撞騙，使企業(yè)名譽(yù)受損
    

  害；
  

  • 貪污、受賄、挪用公款、盜竊、營(yíng)私舞弊以及其他違
    

  法亂紀(jì)行為，經(jīng)查明屬實(shí)或?qū)嵤┪此欤?br />

• 在給企業(yè)提供資料時(shí)，偽造個(gè)人身份、個(gè)人工作學(xué)習(xí)經(jīng)歷等文件資料；
  
• 不按程序越權(quán)審批、招用人員或使用未經(jīng)合規(guī)程序錄用的人員；
  
• 參與和企業(yè)利益沖突的其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或受雇于其中， 或從中獲利。
  
  • 國(guó)家和地方法律法規(guī)、公司規(guī)章制度規(guī)定的其他情形。
    
• 員工嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)或不良行為造成重大質(zhì)量安全事故/較大經(jīng)濟(jì)損失/社會(huì)負(fù)面影響，其直接上級(jí)、其他相關(guān)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并視情況給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分或經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)追究其法律責(zé)任。
  
• 員工惡意散布不實(shí)消息和言論造成較大經(jīng)濟(jì)損失/社會(huì)負(fù)面影響的，視情況給予待崗、解除勞動(dòng)合同等處罰。
  
• 將注冊(cè)建造師等執(zhí)業(yè)資格證注冊(cè)在外單位，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)或信譽(yù)損失的，視情況給予 500-3000 元的經(jīng)濟(jì)處罰；造成經(jīng)濟(jì)損失的，按直接損失的 10%-20%賠償公司，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同。
  
  • 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理
    
• 有下列情形之一者，視情況給予直接責(zé)任人待崗、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等懲處。收受賄賂涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理；同時(shí)視情況給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)處理：
  

  A、在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中有出賣(mài)公司信息資源和情報(bào)； B、失職造成失標(biāo)或造成損失；
  

C、損害公司利益或費(fèi)用開(kāi)支中弄虛作假、損公肥私。

• 違規(guī)使用XX集團(tuán)、X局、公司證照資質(zhì)造成不良后果，可根據(jù)具體情節(jié)給予其實(shí)施人、負(fù)責(zé)人及有關(guān)當(dāng)事人 1000 元
  

  -10 萬(wàn)元處罰。同時(shí)，亦可視情況給予直接責(zé)任人待崗、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分；視情況給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人 1000 元-1 萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)處罰，并可酌情給予誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、警告處理。
  

• 利用自身職務(wù)便利，開(kāi)展或協(xié)助親友開(kāi)展與公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)，違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，可根據(jù)具體情節(jié)和造成的損失程度，給予直接責(zé)任人員 1 萬(wàn)-10 萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)視情況給予待崗、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分。是中共黨員的，可同時(shí)視情況給予黨內(nèi)警告、嚴(yán)重警告、撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開(kāi)除黨籍等黨紀(jì)處分。涉嫌犯罪的， 移送司法機(jī)關(guān)處理；視情況給予所在部門(mén)/項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、黨政主要領(lǐng)導(dǎo)等領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人 1000 元-1 萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)處罰，并可酌情給予誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、警告處理。
  
  • 違反程序或違規(guī)承攬不符合公司和上級(jí)規(guī)定工程的，
    

  視情況給予誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、警告、降職、撤職等處理/處分。