2018版設備管理體系標準《設備管理體系-要求》PMS T1-2018

2020年12月4日08:45:42

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設備使用管理者

為確保設備正確有效地使用，使用管理者應：

明確本部門設備技術管理、操作使用、點檢、維修、潤滑、保養(yǎng)等人員的職責和分工；
- 根據(jù)本部門設備管理的需要，按企業(yè)規(guī)定的格式和要求，更新、增補必要的管理細則和實施規(guī)范（標準）、記錄表單，并做好宣貫；
- 開展崗位人員測評、培訓，讓員工對該崗位應知的設備操作、制度、標準、表單、信息化系統(tǒng)等應知應會，以確保設備資源被正確使用；
按企業(yè)設備管理部門的要求，組織開展好設備使用維護相關工作；
貫徹落實設備管理制度和標準，維持良好的設備狀態(tài)和設備環(huán)境；
組織開展好本部門的設備檢查與考核，以確保制度和標準能有效執(zhí)行；
- 可對企業(yè)設備管理中存在的問題進行分析并向設備管理部門提出建議，以促進企業(yè)設備管理等工作順利開展。

安全管理者

負責組織開展企業(yè)設備設施安全管理工作，并為設備管理和使用等部門提供安全管理指導，并對設備設施管理的過程進行監(jiān)督檢查與考核；
負責企業(yè)設備設施隱患排查、風險管控和應急管理工作，定期開展演練，不斷提升企業(yè)設備風險管控和應急處置能力；

負責企業(yè)設備事故管理工作，組織事故調(diào)查、分析、定責等；
負責企業(yè)勞保用品管理，保障職工生產(chǎn)安全；
負責企業(yè)安全培訓，落實三級安全管理培訓制度等；
負責企業(yè)消防、防汛、治安等安全，負責對外聯(lián)絡，保障企業(yè)安全生產(chǎn)等，詳見 GB/T 33000-2016

《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》。

策劃

體系策劃

企業(yè)設備管理者策劃設備管理體系時，宜考慮：

建立適合企業(yè)的設備管理組織機構，配置適合的人員，賦予職責與分配權限；
為使設備管理體系能達到預期效果，確定所需的過程、資源、準則和方法，以確保這些過程有效的運行和控制；
宜考慮設備管理的精益性，以及設備信息化系統(tǒng)等有關數(shù)據(jù)信息安全、知識產(chǎn)權保護；
宜根據(jù)設備運行條件、故障或失效后果的風險及其影響程度，明確各類設備管理的準則，以確保設備管理能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結果，減少或避免非計劃因素的影響；
為促進設備管理體系得到有效實施，宜策劃并建立設備管理檢查與考核制度并實施；
評價、改進過程，以確保實現(xiàn)預期結果。

注 1：上述設備管理體系所需的過程包括管理機構、職責與權限分配、資源提供、基礎管理、設備前期管理、運維管理、評價和改進有關的過程。

注 2：設備管理體系策劃，宜涵蓋設備管理的組織機構、資源供給、基礎管理、設備前期管理（設備需求策劃、設備采購評審、設備招標、簽訂技術協(xié)議和合同、設備入廠前驗收與設備到廠后驗收、設備安裝、設備調(diào)試、設備終驗收、設備移交等）、運維管理（設備資產(chǎn)管理、使用、保養(yǎng)、點檢、潤滑、維修、技改、備件管理、特種設備管理、計量設備管理、管道管理、儀表管理、設備能源、設備費用、設備供方管理、設備管理信息化、設施管理、設備設施安全管理）、設備管理檢查與評價、設備管理總結與改進等，策劃輸出通常是文件、記錄、活動結果。

注 3：故障或失效后果，通常指因設備問題導致的停產(chǎn)影響、安全影響、環(huán)境影響、職業(yè)健康影響、物料影響等。設備運行條件指設備所處環(huán)境的溫度、濕度、整潔度等。

注 4：設備管理準則，通常包括設備管理策略、所需程序和制度、標準等。設備管理策略，通常是根據(jù)設備在安全、職業(yè)健康、環(huán)境、生產(chǎn)、服務、成本等方面的重要程度及風險，對設備進行分類，對不同類別的設備采取相適應的管理要求及維修模式。分類舉例：特護機組、關鍵設備、重要設備、一般設備。

注 5：為便于企業(yè)將設備管理體系與質(zhì)量等管理體系進行整合，附錄 A:(資料性參考)提供了 PMS/T 1-2018《設備管理體系-要求》與 ISO9001:2015 要素對應表、附錄B:PMS/T 1-2018 與 ISO55001:2014《資產(chǎn)管理管理體系要求》要素對應表。

注 6：企業(yè)在策劃設備管理制度時，為促進企業(yè)設備管理的有效性，宜明定檢查和考評辦法并實施，以及定期召開設備管理工作例會。

注 7：設備管理的精益性，需從設備管理的角度和環(huán)節(jié)去識別與消除這些浪費，即消除浪費、降本增效。設備管理，既要關注過程的精細化管理，也要關注過程的效率和結果的效益（經(jīng)濟性）。

設備目標管理

以企業(yè)產(chǎn)品實現(xiàn)或服務提供而滿足客戶或相關方的要求，從設備管理的角度，設備管理領導者應圍繞企業(yè)的設備管理目標，應在相關職能建立設備管理關鍵指標，應滿足以下要求：

指標能引導企業(yè)的設備管理進步，并有助于企業(yè)實現(xiàn)設備管理的預期結果；
設備管理指標應量化并形成文件，應將指標宣貫、傳達到應知指標信息的崗位；
- 應建立指標管理制度，宜包括指標管理的職責、指標采集的時間、報送要求、匯總統(tǒng)計、分析、指標異常處置、報告、改進，以及指標評價與考核等；

應明確指標的統(tǒng)計方法，如：指標名稱、計算公式、統(tǒng)計周期、數(shù)據(jù)來源、報送單位及崗位、指標特征（區(qū)間型、上升型、下降型）、用途（評價或考核）、指標匯總單位及崗位、統(tǒng)計結果應知崗位；
應建立指標統(tǒng)計圖表，并對指標的達成情況進行管理；當指標出現(xiàn)異常時，應進行分析并采取改善措施；

將指標統(tǒng)計與分析的結果，及時傳遞給應知信息的人員；
- 應定期對指標進行評審，并視需對指標或指標值進行增減修訂，保證所選指標符合企業(yè)管理的實際需要；
- 從指標引導性角度考量，企業(yè)應將結果性指標與過程性指標交替或綜合使用，以引導企業(yè)設備管理的持續(xù)改進。
保持有關指標的文件化信息。

注 1：設備綜合評價指標類，如：設備綜合效率（OEE）、可開動率、設備利用率、設備完好率、儀表完好率、連續(xù)產(chǎn)品作業(yè)（生產(chǎn)）時間、停產(chǎn)（或停機）時間、停產(chǎn)（或停機）次數(shù)、可燃或有毒氣體檢測報警儀安裝率、泄漏率、帶壓堵漏次數(shù)、管道通球率、管道腐蝕等級比率、點檢準確率（失誤率）、故障診斷準確率，正常/ 異常檢出率、設備故障率、設備 MTBF（平均故障間隔期）、設備 MTTR（平均修理時間）、設備故障停產(chǎn)損失費用率、設備事故次數(shù)、設備事故時間、設備能耗指標、設備能力指數(shù)、設備新度系數(shù)、設備固定資產(chǎn)利用率、特種設備評價得分、設備檢查成績、設備管理體系星級評價等級或得分率等。

注 2：設備計劃管理類指標，如：維修計劃執(zhí)行率、點檢計劃執(zhí)行率、潤滑計劃執(zhí)行率、保養(yǎng)計劃執(zhí)行率、有效生產(chǎn)時間、設備故障停機維修時間、非計劃停產(chǎn)（或停車）時間、定修準確率、備件到貨率、備件計劃命中率、關鍵高價值備件上機率、備件資金占用率、備件修復率、工作計劃執(zhí)行率、檢驗計劃執(zhí)行率、防腐蝕檢測年度計劃執(zhí)行率等。

注 3：設備費用類指標，如：備件庫存資金、單位產(chǎn)品備件消耗、單位產(chǎn)品維修費用、設備維修費用、備件費占維修費用比、萬元設備固定資產(chǎn)維修費用率、維修費用預算執(zhí)行率、設備改善/改造效益成果等。

注 4：設備狀態(tài)類指標，如：功能完好率、精度精確率、外檢合格率、設備潤滑劑消耗指數(shù)、潤滑不良率、機械密封平均壽命、軸承平均壽命、主機配件平均壽命等。

注 5：設備質(zhì)量類指標，如：新增設備質(zhì)量異議次數(shù)、備件質(zhì)量異議次數(shù)、備件退換貨率、設備工具器具質(zhì)量異議次數(shù)、檢修試車一次合格率、檢修質(zhì)量合格率等。

注 6：設備風險損失類指標，如：設備等級事故次數(shù)、事故頻次統(tǒng)計、主作業(yè)線設備故障時間、設備故障率。

注 7：設備學習創(chuàng)新類指標，如：參加培訓率、人員培訓合格率、技能測評達標率、人員設備技術等級比率、課題完成率、與設備有關的專利、標準、技術成果、專有技術的數(shù)量、設備類 QC 成果獎數(shù)量等。

基礎管理

設備運行環(huán)境管理

企業(yè)應確定、提供并維護設備運行所需的環(huán)境，企業(yè)應采取如下適用的措施：

設備運行的環(huán)境，應消除或減少環(huán)境對設備安全、穩(wěn)定運行、設備劣化等影響。
企業(yè)新購置設備，應按要求開展環(huán)境、安全論證，同步安裝、驗收、投用環(huán)境和安全保障設施。
企業(yè)宜定期開展設備環(huán)境檢測和治理，避免雷電、洪澇、臺風、冰雹、地震、火災等造成設備嚴重損壞，確保應急備用設備能正常使用，有效預防災害事故。
企業(yè)宜采取措施對密閉、高溫、極低溫、高粉塵、靜電、煙霧、潮濕、毒害、腐蝕等環(huán)境進行有效監(jiān)測和控制，合理配置溫度、濕度、粉塵和煙霧濃度，或其它易燃易爆、有毒有害排放物

等環(huán)境指標的監(jiān)控報警設備，合理安裝通風、送風、保溫降溫、加濕除濕、防煙防塵、消除靜電、清掃等輔助設備設施，保證設備安全運行環(huán)境，延長設備使用壽命，保護作業(yè)人員職業(yè)健康。

企業(yè)應對設備排放的廢棄物進行有效管理，安裝除塵凈化器、有毒有害危化物收集裝置、污水處理站、垃圾場等環(huán)境治理配套設備設施，合理規(guī)劃設備作業(yè)區(qū)域、廢棄物暫存區(qū)、廢棄物處置區(qū)、環(huán)境排放口，對特殊要求的設備分區(qū)隔離，防止設備泄漏造成環(huán)境污染或質(zhì)量安全事故。
企業(yè)應有效、持續(xù)開展 6S 等現(xiàn)場管理活動，宜建立有效實施 6S 管理的制度和標準。
企業(yè)設備 6S 管理基本要求：
- 宜根據(jù)設備需要應保持的最低狀態(tài)要求，建立包括設備在內(nèi)的現(xiàn)場 6S 管理標準。
- 設備完好、安全，零部件或附件無缺損。
- 設備整潔，無雜物，無銹蝕，企業(yè)可根據(jù)運行環(huán)境確定設備相應的衛(wèi)生要求。
- 設備裝置，應有醒目的名稱、位號（編號）等標識。
  - 設備無"跑、冒、滴、漏"現(xiàn)象，若不能及時處理，應納入消缺（維修）計劃并按計劃實施改善。
- 設備 6S 管理應納入日常設備巡檢及定期的設備檢查。

企業(yè)應將可視化管理技術運用于設備管理和現(xiàn)場管理，宜形成企業(yè)的可視化管理標準。
- 為有效開展 6S 管理活動，企業(yè)可組織開展現(xiàn)場改善活動，參照本標準"10 改進"。
  
  注 1：設備運行的環(huán)境管理，指使設備正常運行的基本條件，如：防日曬、防高溫、防低溫、防潮濕、防雨淋、防粉塵、防腐蝕、防撞擊、防輻射，空氣流通，照度，電壓、壓縮空氣或其他氣體等，不僅要考慮到環(huán)境對設備的影響，還應考慮到設備環(huán)境管理對人員操作、點檢等影響。

注 2：6S，指"整理（Seiri）、整頓（Seiton）、清掃（Seiso）、清潔（Seiketsu）、安全（Safety）、素養(yǎng)（Shitsuke）。

注 3：6S 管理標準，通常包括管理對象的圖示、管理項目、管理內(nèi)容和要求（需要達到的基本標準）、責任單位或責任崗位以及文檔管理信息等。將 6S 責任區(qū)域或?qū)ο?，落實到具體崗位或人員，通過檢查與考核，以確保達到 6S 管理預期目標。

注 4：可視化管理，又稱為目視管理、看得見的管理、一目了然的管理?？梢暬芾硎侵笇⑿枰芾淼膶ο笥靡荒苛巳坏姆绞接枰泽w現(xiàn)。這些方式通常用文字、符號、模型或其組合運用，如：標簽、標牌、標線定位、模型等。

注 5：可視化管理標準，通常包括對象、規(guī)格、材質(zhì)、色彩、字體、圖例、工藝、文件管理信息等，由數(shù)個可視化標準構成企業(yè)的可視化管理標準。

注 6：現(xiàn)場改善活動，是促進設備管理改善的方式之一。通常，可從影響設備的人員、環(huán)境、方法、技術、技能、設備、備件、材料、能源、體制、制度、流程、標準、軟件等方面，針對人的習慣、污染、清掃困難、故障、浪費、缺陷、隱患、泄漏、標準或規(guī)范、制度流程、軟件等方面，開展改善活動，源頭治理。

注 7：設備完好，通常指以下方面（但不限于此）:

1）基礎：基礎穩(wěn)固，無腐蝕、傾斜、裂縫，連接牢靠，無松動斷裂和脫落現(xiàn)；

2）結構：結構完整，零部件齊全，磨損、腐蝕和變形均在允許范圍內(nèi)；

3) 潤滑：潤滑良好，沒有油、水、氣等介質(zhì)的跑、冒、滴、漏現(xiàn)象；

4) 計量儀表和防護裝置：計量儀表靈敏可靠，安全防護裝置齊全；

5）設備精度和運行效能：運行正常，設備精度達到公稱能力，即原出廠技術要求或設備精度能符合工藝技術要求。

培訓管理

企業(yè)應確定與設備設施相關人員在設備設施方面應具備的能力，進行崗位技能測評，對設備作業(yè)人員開展有效的知識、技能培訓。
企業(yè)宜建立技能培訓矩陣，并以此編制與設備相關崗位的培訓計劃，計劃應包括人員有履行設備有關工作能力的培訓，包括理論知識和實際操作。
對企業(yè)內(nèi)部或法規(guī)、行業(yè)有資質(zhì)要求的設備相關崗位，應明確列出具備上崗資格所需的培訓科目或條件，選用或編制培訓教材，或委托外部專業(yè)機構或老師提供培訓。
企業(yè)宜從崗位需求的必修課程與選修課程入手，避免出現(xiàn)崗位訓練冗余或不足的現(xiàn)象。
必要時，采取措施獲得所需的能力，如：先培訓后上崗，適時開展崗中輪訓，定期開展技能測評，對落后人員進行集中培訓，開展職業(yè)資格證書或崗位證書管理，對人員進行再教育培訓，崗位調(diào)整或重新招聘適崗人員。
設備技改后，應更新技術標準和培訓課程，對崗位人員重新培訓，掌握技改設備的作業(yè)要求和作業(yè)技能。

注 1：能力，通?；谌藛T適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷，通常在"崗位說明書"或"崗位工作標準"上進行描述。

注 2：對設備相關崗位的培訓內(nèi)容，可包括以下（但不限于此）：

《設備管理體系要求》（PMS）培訓
企業(yè)設備管理檢查與評價培訓；
企業(yè)設備管理的流程、程序、制度、標準、規(guī)程等培訓；
與設備有關的基本技能培訓，如：操作、清掃、保養(yǎng)、緊固、潤滑、問題處理等；
與設備有關的專業(yè)技能培訓，如：機械制圖與裝配、簡易電子元器件更換或調(diào)整、設備狀態(tài)監(jiān)測、設備故障診斷與分析、設備維修、帶壓堵漏、潤滑劑化驗分析、特種設備操作等；
特種設備和計量設備管理相關培訓；
與設備系統(tǒng)分類的六大系統(tǒng)，如螺釘螺母緊固系統(tǒng)、傳動系統(tǒng)、潤滑系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)、氣動系統(tǒng)與電氣系統(tǒng)；
專題培訓，如：管道管理、壓力容器、儀器儀表、自動化控制、防腐蝕等管理的培訓；
與設備管理有關的培訓，如：點檢、保養(yǎng)、潤滑、狀態(tài)監(jiān)測與故障診斷、故障與維修管理、設備信息化系統(tǒng)等；
設備環(huán)境管理管理有關的 6S、可視化管理培訓；
與設備設施安全管理方面的培訓；
與設備及現(xiàn)場改善有關知識的培訓；
本企業(yè)常用的國標、行標、法律法規(guī)確定的或行業(yè)要求的技能培訓；
企業(yè)及相關方要求的培訓等。

為將在職人員在設備設施方面的知識或經(jīng)驗（不局限于此）分享給企業(yè)內(nèi)所需的人員，企業(yè)宜建立知識分享的管理制度，以豐富企業(yè)的知識管理內(nèi)容，制度宜涵蓋：
- 可將工藝技術創(chuàng)新、生產(chǎn)過程控制技術、作業(yè)技巧、管理方法等知識或經(jīng)驗納入企業(yè)無形資產(chǎn)管理，可結合企業(yè)文化建設，建立企業(yè)內(nèi)控管理知識體系，可拓展完善無形資產(chǎn)管理制度，明確知識或經(jīng)驗分享的目的、范圍、流程和要求；
  - 開發(fā)個人的知識或經(jīng)驗，積累為企業(yè)的無形資產(chǎn)，并以適當?shù)姆绞椒窒斫o企業(yè)內(nèi)適合的人員；
  - 對貢獻個人隱性知識或經(jīng)驗的人員，企業(yè)宜參照生產(chǎn)經(jīng)營績效貢獻，同等給予績效獎勵；
- 企業(yè)在創(chuàng)造、積累、分享和使用知識的同時，對需要保密的知識，企業(yè)應注重內(nèi)部知識的安全保密，保護好企業(yè)的知識產(chǎn)權，避免因人員流動、合作伙伴、供應商等因素導致知識流失

與損失。

注 1：來自企業(yè)內(nèi)部人員的知識，通常從經(jīng)歷、經(jīng)驗、項目、改善等獲得。個人隱性知識，通常指個人在工作或服務方面的工作經(jīng)驗、工作技巧、絕招絕活等，分享的方式通常是用單點課（一點課）、先進操作法、專題或?qū)ｍ椗嘤?、絕招絕活傳授等，展現(xiàn)的方式通常是以紙質(zhì)的、電子文檔、視頻、實操指導、現(xiàn)場傳授、師傅帶徒弟等方式進行。

注 2：來自企業(yè)外部的知識，通常從（國際、國家、地區(qū)、行業(yè)）標準、學術交流會、專業(yè)會議、專業(yè)培訓課、互聯(lián)網(wǎng)等收集的知識。

企業(yè)宜開展必要的培訓師資隊伍建設，保障培訓效果。

保留適當?shù)男纬晌募男畔?，作為人員能力及知識分享的證據(jù)。

設備標準化管理

企業(yè)應根據(jù)設備設施管理之需，識別、建立、實施、改進以下標準，確保以下各項標準是按需而建，系統(tǒng)、科學、實用：

設備基礎標準。收集、采用適合本企業(yè)的國標、行標、地標、設備廠商等設備技術資料，建立基礎標準清單，作為企業(yè)設備技術標準的基礎（依據(jù)或參考）；對國標、行標、地標，應進行管理，確保獲得并使用最新版本；
設備管理標準。企業(yè)應通過設備管理策劃輸出并確定本企業(yè)設備管理所需的管理程序或制度

（規(guī)定、辦法），應建立設備管理標準的清單，以方便查閱及文檔管理；
設備技術標準。企業(yè)應根據(jù)設備的重要度以及設備失效的風險，確定不同設備所需的設備技術標準，并規(guī)范技術標準的格式，建立技術標準清單以方便查閱及文檔管理；
設備崗位工作標準。企業(yè)應建立與設備有關崗位的工作標準，工作標準應包括崗位與設備有關的工作職責、知識與技能要求（應知應會）；
為便于設備管理職責分配和設備設施管理檢查或評價，企業(yè)應明確設備設施管理相關部門與本標準要素之間的對應關系；
企業(yè)的設備基礎標準、管理標準、技術標準、崗位工作標準，應按 ISO9001:2015"7.5.2 創(chuàng)建和更新、7.5.3 形成文件的信息的控制"進行管理。

注 1：設備管理標準，如：設備前期管理制度、設備使用與保養(yǎng)管理制度、設備點檢管理制度、設備潤滑管理制度、設備檢查考核辦法等。

注 2：設備技術標準，如；設備操作規(guī)程、設備保養(yǎng)規(guī)程、點檢標準、狀態(tài)監(jiān)測標準、設備潤滑標準、維修技術標準、檢修作業(yè)標準（規(guī)程）、設備或備件圖紙、設備說明書、設施檢查標準、故障處理指南、作業(yè)指導書等。企業(yè)技術標準的存在形式可以是標準、規(guī)范、規(guī)程、守則、操作卡、作業(yè)指導書、圖紙、數(shù)據(jù)等。

注 3：與設備有關崗位的工作標準，通常在"崗位職務說明書"中進行描述。

注 4：文檔清單，通常包括但不限于：文件編號或標準代號、文件名稱、歸口管理部門，以及版本識別號等。

前期管理

企業(yè)設備前期管理，應從規(guī)劃論證至設備正式投入使用之前的整個設備前期管理過程進行嚴格管理，以確保新增設備符合企業(yè)的需求。

注：設備前期管理的主要工作包括設備規(guī)劃、設備選型、設備招投標、設備采購、設備的監(jiān)造和監(jiān)理、用于設備安裝的基礎施工、設備安裝調(diào)試與驗收、轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)、設備使用及維修人員配備與培訓、供方提供的技術資料、隨機備件及易耗備件儲備管理等。對與企業(yè)自制設備的工作還包括圖紙設計、方案審校及產(chǎn)品試用。

設備規(guī)劃及選型

a）應明確設備需求，確定參與設備規(guī)劃及選型論證的單位； b）宜規(guī)范設備選型時評估的項目和內(nèi)容；

選型評估應包括設備經(jīng)濟、技術、安全、環(huán)境和質(zhì)量風險，擇優(yōu)選擇；

論證后，應形成規(guī)劃及選型記錄和最終結論。

注 1：參與設備規(guī)劃及選型的單位，通常為以下單位，但不局限于此： 1）設備使用單位：論證使用情況、可操作性、工藝適應性、節(jié)能性、人員培訓、人員適應性；
- 質(zhì)量管理單位：論證設備滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求符合性方面；
- 動力單位：論證提供設備能源配套方面的保障性；
- 安全和環(huán)境管理單位：論證設備設施的安全性、環(huán)保性、節(jié)能性、法規(guī)符合性；
- 設備管理單位：設備預算、論證設備安裝、壽命周期費用、備件供應、售后服務、價格、企業(yè)效益；
- 設備管理信息化單位：論證設備智能控制程度、設備基礎通訊配套、網(wǎng)絡構架和信息接口、設備運行采集數(shù)據(jù)、設備基礎資料信息，以及與設備管理信息化有關事項。

注 2：宜采用壽命周期費用作為設備經(jīng)濟評價的指標。

注 3：技術評估指標，通常需評估設備的安全性、環(huán)境危害性、工藝適應性、性能或參數(shù)比較、可靠性、可操作性、可維護性、可維修性、通用互換性、節(jié)能降耗性、可循環(huán)性、易安裝性、設備使用壽命、備件供應、售后服務、法規(guī)符合性、節(jié)能性、用戶信譽度，在使用同類型設備中需注意的主要事項。

注 4：對于藥品或食品企業(yè)導入的非標設備，在設備選型階段應有明確的"設備式樣規(guī)格要求"（即客戶需求），在設備供方完成設計但尚未進入加工或組裝之前應再做一次"設備設計驗證或確認"。

注 5：在設備裝置、儀器儀表及管線選型與施工安裝時，應考慮在冬季或低溫季節(jié)有效的防寒防凍，以及夏季的防曬要求。

招投標及采購

應明確如下適用的設備招投標及采購要求：

根據(jù)設備規(guī)劃及選型論證的結果，明確設備的采購方式；

????應在招投標或采購文件中，明確對設備的技術要求、交付要求、到貨驗收、調(diào)試后驗收要求、技術培訓、技術資料、異常處理、售后服務、雙方責任等要求，以及對設備供應商的資質(zhì)要求；

注 1：采購方式，通常指招標、競爭性談判、詢價采購和單一來源采購。

注 2：設備技術要求，指設備的名稱、規(guī)格型號及數(shù)量、設備功能要求、設備可靠性、可操作性、可維護性、可維修性、技術參數(shù)、采用標準、設備主要部件的工藝和材料要求、隨機備件工具、設備的安全保護裝置要求、主要技術要求、壽命要求、設備能源要求、環(huán)境要求等，適用時，可引用適用的國際、國家或行業(yè)標準作為設備技術要求。

注 3：技術培訓，指針對設備的使用、保養(yǎng)、點檢、潤滑、維修等方面的技術培訓要求。

注 4：售后服務，如：初期運行陪同生產(chǎn)服務要求，保修期要求，技術支援要求（包括設備軟件升級）等。

設備監(jiān)造和監(jiān)理

適用時，企業(yè)應規(guī)范設備監(jiān)造和監(jiān)理的管理要求，應明確以下適用的要求：

設備監(jiān)造和監(jiān)理的范圍及其相應的設備制造質(zhì)量監(jiān)督方式；
- 監(jiān)造人員權責及資質(zhì)要求；
設備監(jiān)造的業(yè)務流程和管理要求；

監(jiān)造合同（協(xié)議）要點；

駐廠監(jiān)造工作要點；

第三方監(jiān)理的管理要點。

注 1：設備制造質(zhì)量監(jiān)督方式，通常指政府監(jiān)檢（如特種設備制造）、用戶監(jiān)造、第三方監(jiān)理（如建設工程）。

注 2：監(jiān)造和監(jiān)理，監(jiān)造通常只針對設備建造階段的監(jiān)理，而監(jiān)理的范圍則更廣，既包括設備工程，也包括建設工程項目；工程項目監(jiān)理包含了設備監(jiān)造。

設備到貨驗收
- 根據(jù)設備招標或采購文件或相關管理規(guī)程中的到貨驗收要求，實施驗收： 1）設備外包裝完好，無破損。如果有破損，應說明何處、破損到何程度；
  - 設備本體外觀完好。開箱后設備無刮花（刮傷）、碰撞、變形、污漬、銹蝕等；
  - 按合同和裝箱單清點所到物品齊全、一致，如:設備名稱、型號、數(shù)量等，如果不一致，應寫明缺少的種類及數(shù)量。
- 驗貨后應形成驗貨記錄。

注 1：到貨驗收的工作內(nèi)容，通常包括參與人員、驗貨地點、驗貨時間，驗貨內(nèi)容、驗貨方式、驗貨標準、驗貨記錄、驗貨不符合要求時的處理方法。其中"驗貨內(nèi)容"，通常指合同和裝箱清單內(nèi)規(guī)定的項目，如：設備數(shù)量、隨機資料、備品備件、隨機工具等。

設備安裝與調(diào)試

企業(yè)應考慮以下適用的要求：

安裝前，應明確如下適用的要求：
- 安裝施工單位、安裝時間、調(diào)試周期；
- 安裝施工單位安全交底；必要時，在安裝前，可與外協(xié)或設備廠商簽訂安裝安全協(xié)議；
- 基礎施工管理要求；
- 提供設備安裝調(diào)試所需的必要條件；
- 安裝驗收要求；
- 設備調(diào)試要求。
根據(jù)安裝前的既定要求，實施設備安裝，并做好安裝過程的安全管理；
- 安裝后，由企業(yè)指定的單位按既定要求進行調(diào)試，并形成調(diào)試記錄。

注 1：設備基礎施工管理，通常宜涵蓋以下三個方面：

施工準備階段，對圖紙會審、施工方案審核、施工測量放線定位的要求；
在施工階段，對工程施工質(zhì)量控制、設備基礎大體積混凝土施工的要求；
- 施工驗收階段。對現(xiàn)場清理、施工資料記錄、設備基礎的中心線、埋填位置和平整度，對螺栓和預留洞的標高、軸線、垂直度及相關的沉降觀察記錄，以及后續(xù)的向安裝單位進行中交、灌漿等要求。

注 2：適用時，設備安裝、調(diào)試及驗收，可引用適用的國際、國家或行業(yè)標準。

設備驗收

驗收依據(jù)：根據(jù)設備招標或采購文件中的驗收要求，實施驗收。
- 驗收內(nèi)容。通常指合同、裝箱清單、廠商設備技術說明書規(guī)定的項目，如：

設備運行調(diào)試記錄、作業(yè)培訓及驗證記錄（可包括：操作、維修、點檢、潤滑、保養(yǎng)、安全應急處置、重要工藝參數(shù)控制及調(diào)整等）；
- 安全、環(huán)境影響評價驗收記錄；
- 主要產(chǎn)成品質(zhì)量檢驗記錄；
- 配套設備及附件；
- 隨機的備品備件；
- 隨機工具；
設備所附技術資料（含圖紙）及說明書（含資料名稱和數(shù)量），如：維護用圖、設計圖、立體裝配圖（爆炸圖）、零部件清單、檢查部位的明細圖、配置圖、流程圖、配電圖、參數(shù)表及常見問題處理對策一覽表等；
- 技術指標驗收與實際測試技術指標（按合同和說明書明確規(guī)定的技術指標驗收）；
  
  注：有適用的國標或行標，可按適用的標準驗收。若無采購合同或合同內(nèi)沒約定技術要求，企業(yè)可按滿足工藝技術等實際要求進行驗收。
- 所附軟件、技術資料及說明書完備情況；

注：以上環(huán)節(jié)，如整機圖應拍圖片存檔。若有不符合合同和技術要求的，需拍圖片作為證據(jù)。

設備配套的監(jiān)控軟件系統(tǒng)驗收：如：DCS 或PLC 模塊，以及中控系統(tǒng)、在線監(jiān)測系統(tǒng)、點巡檢管理系統(tǒng)等系統(tǒng)的軟件運行穩(wěn)定性，無對企業(yè)其他工業(yè)軟件形成沖突的現(xiàn)象，企業(yè)信息安全保護工作有執(zhí)行，相關操作人員已經(jīng)培訓且達到應知應會，可自行操作軟件完成要求功能等。

對進口設備按有關規(guī)定驗收。
- 驗收符合要求后，移交給設備使用單位。
應形成設備驗收記錄。

對符合企業(yè)固定資產(chǎn)管理的設備，應按企業(yè)固定資產(chǎn)進行管理。
- 設備驗收后，根據(jù)需要建立設備操作規(guī)程、保養(yǎng)標準、點檢標準、潤滑標準及記錄，并根據(jù)需要對與新設備相關的人員做好培訓。
  
  注 1：設備驗收的項目，通常包括生產(chǎn)節(jié)拍符合性驗收、制程能力指數(shù) Cpk (Process Capability Index )確認、操作便利性、檢修安全性、換牌/換型便捷性等確認，以保證投產(chǎn)后的順利。

注 2：對于涉及到第三方維護管理的，設備廠家應提供第三方技術服務合同。

運維管理

設備設施固定資產(chǎn)管理

企業(yè)對設備設施固定資產(chǎn)管理，應明確如下適用的要求：

應明確設備設施固定資產(chǎn)管理的流程、權責、制度和所使用的表單；
企業(yè)宜建立設備設施編號規(guī)則，并按規(guī)則在設備設施醒目的位置予以標識；
- 企業(yè)應建立設備單機臺賬，一機一檔，確保設備單機臺賬的信息正確、完備；設施管理的臺賬，參照本標準"設備設施管理"條款的要求。
- 宜根據(jù)設備設施管理全過程的需要，明確需涵蓋適用的方面：設備資產(chǎn)投資計劃、購置合同、安裝、驗收、入固、使用、點檢、保養(yǎng)、潤滑、維修、改造、調(diào)劑、出租、托管、租賃、閑置、封存、盤點、報廢、饋贈、出售等,以及圖紙、檢驗合格證、說明書、技術標準文件等檔案資料，設備資產(chǎn)信息化管理的其它要求。

注1：設備標識，至少應有設備編號或位號標識，設備名稱及關鍵信息，視管理需要而定。是特種設備的，要在設備上明顯的位置掛特種設備使用證。

注2：設備臺帳的內(nèi)容，通常包括以下適用的字段（但不限于此）：

來自設備廠商或設計單位的設備基本信息：設備名稱、規(guī)格或型號、制造廠家、出廠編號、制造日期、外形尺寸、重量、設備主要技術參數(shù)、設備附屬設備規(guī)格型號及數(shù)量等，有設備整體圖，反映設備接口關系。
設備技術角度的臺賬信息：設備編號或位號、固定資產(chǎn)編號、使用部門、安裝地點、購置日期、安裝單位、安裝年月或投入使用年月、供應商、保修截止日期、設備重要度分類（ABC 分類、特護、關鍵、重要、一般）等
設備財務角度的臺賬信息：資產(chǎn)類別（科目名稱）、資產(chǎn)名稱（同設備名稱）、固定資產(chǎn)編號、使用部門名稱、銷售方名稱、購入地點、購入日期、購入數(shù)量、減少數(shù)量、購入價格、設備資產(chǎn)價值額及其構成、使用日期、使用年限（自 X 年月日至 X 年月日）、折舊方法、折舊率%、折舊價格、期初帳面價值、本期折舊金額、期末帳面價值、期末累計余額、折舊方法變更、使用年限變更日期、折舊方法變更日期、變更日期、變更原因、變更部門、數(shù)量、變更金額、摘要、備注，等財務管理要求使用單位及設備管理單位配合提供的信息。設備變更信息必須按企業(yè)的固定資產(chǎn)執(zhí)行，確保賬物準確：新增、改造、調(diào)劑、出租、出售、饋贈、托管、租賃、閑置、封存、更新、報廢等。特種設備、計量設備、管道、罐體裝置、儀器儀表等臺賬，企業(yè)需根據(jù)管理需要確定字段。
特種設備、計量設備、管線、罐體、儀表等臺賬，企業(yè)需根據(jù)管理需要確定字段。如：計量設備臺帳，需包括使用部門、分類編號、設備名稱、設備編號、規(guī)格型號、測量范圍、精度等級、出廠編號、制造廠商、啟用日期、檢定周期、檢定周期單位、檢定日期、檢定單位、檢定費用、下次檢定日期、檢定結果、設備狀態(tài)、存放地點、備注等。