如何做好9000系列質(zhì)量管理體系審核前的體系梳理工作

辦公室 XXX
一、培訓(xùn)目標(biāo)：
1 、熟悉內(nèi)、外部審核前部門(mén)管理體系梳理的步驟；
2、學(xué)會(huì)編制部門(mén)體系運(yùn)行檢查表；
3、學(xué)會(huì)案例分析，掌握內(nèi)、外部審核重點(diǎn)，具備自我診斷，自我完善能力。
二、體系梳理的方法、步驟

1、梳理部門(mén)人員在體系中的職責(zé)
⑴ 內(nèi)審時(shí)常見(jiàn)的問(wèn)題：
a) 沒(méi)有項(xiàng)目部職能分配表；
b) 沒(méi)有部門(mén)人員職能分配表；
c) 部門(mén)人員不能準(zhǔn)確說(shuō)出職責(zé)的；

e) 職責(zé)上墻，但是缺少職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系職責(zé)；
f) 有職責(zé)匯編文件，但是還存在照搬照抄現(xiàn)象（從別的項(xiàng)目部考來(lái)的職責(zé)或施組中考的）。

⑵ 確定項(xiàng)目部職責(zé)分配表和部門(mén)人員職責(zé)分配表（編制2個(gè)分配表）。
a)項(xiàng)目部職能分配表；(參照公司職責(zé)分配表)
b) 部門(mén)人員職責(zé)分配表。表一；表二
 可以依據(jù)公司三體系職能分配表，先找主責(zé)，再找相關(guān)。
⑶ 編寫(xiě)部門(mén)人員職責(zé)匯編。
 注意部門(mén)上墻明示的職責(zé)與匯編職責(zé)相統(tǒng)一。

2、 梳理部門(mén)文件
⑴ 找出職責(zé)條款涉及的程序文件、管理辦法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、法律法規(guī)要求等。
⑵ 將部門(mén)所用的文件編制清單，必要的保留原文件。以綜合辦為例：文件控制程序、記錄控制程序、人力資源管理辦法、法律法規(guī)和其他要求控制程序、信息交流程序?yàn)橹攸c(diǎn)文件。

3、梳理?xiàng)l款內(nèi)容
⑴編寫(xiě)部門(mén)檢查表或檢查清單。
 每個(gè)條款中都包含了很多的標(biāo)準(zhǔn)要求，因此，要查看文件，將條款展開(kāi)，逐條將文件要求用簡(jiǎn)練的語(yǔ)言進(jìn)行歸納，同時(shí)注意檢查內(nèi)容的針對(duì)性，特別是有記錄表要求的，必須保留記錄。
 此處要學(xué)會(huì)使用管理手冊(cè)（記錄索引）和程序文件。
4、梳理現(xiàn)場(chǎng)
 哪些現(xiàn)場(chǎng)需要梳理？
⑴ 加工區(qū)、倉(cāng)庫(kù)、拌和站------材料標(biāo)識(shí)、防護(hù)；臨時(shí)用電設(shè)施設(shè)備、消防設(shè)施、火工品倉(cāng)庫(kù)、油料庫(kù)管理、揚(yáng)塵、污水管理。
⑵ 施工現(xiàn)場(chǎng)------產(chǎn)品防護(hù)、安全防護(hù)、標(biāo)識(shí)、消防設(shè)施、臨時(shí)用電、施工環(huán)境（噪聲、揚(yáng)塵、污水、固廢）、特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理、員工安全意識(shí)等等。
⑶ 試驗(yàn)室------儀器的檢定標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)管理、消防設(shè)施、試驗(yàn)環(huán)境是否符合要求（溫濕度）。
⑷ 員工食堂、民工宿舍-----衛(wèi)生狀況、臨時(shí)用電。
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5、梳理部門(mén)橫向與縱向的接口關(guān)系
⑴ 各部門(mén)之間信息傳遞是否通暢、及時(shí)、有效。文件發(fā)放、來(lái)電來(lái)函處理、職責(zé)和權(quán)限的接口。
⑵ 重要數(shù)據(jù)是否在項(xiàng)目部各層次間得到統(tǒng)一。例如：職責(zé)（上墻明示的與職責(zé)匯編一致、與施組一致、與項(xiàng)目部發(fā)放的匯編文件一致）、目標(biāo)指標(biāo)（施組、質(zhì)量計(jì)劃、上墻的目標(biāo)指標(biāo)與批準(zhǔn)的目標(biāo)指標(biāo)一致）、等。
6、梳理日常及內(nèi)、外部審核的問(wèn)題
對(duì)于日常及內(nèi)、外部審核時(shí)需整改的問(wèn)題，要避免重復(fù)現(xiàn)象發(fā)生，若問(wèn)題經(jīng)常發(fā)生應(yīng)制定糾正預(yù)防措施，避免問(wèn)題升級(jí)。
三、項(xiàng)目部體系運(yùn)行中常見(jiàn)的問(wèn)題分析
常見(jiàn)的問(wèn)題有：職責(zé)與權(quán)限的界定不清；特種作業(yè)缺乏動(dòng)態(tài)管理；特種設(shè)備檢定、驗(yàn)收、使用；外租設(shè)備建賬管理；現(xiàn)場(chǎng)物資防護(hù)；環(huán)境和危險(xiǎn)源識(shí)別；專(zhuān)項(xiàng)安全方案編制；各種工作檢查的不符合關(guān)閉、施工方案編制（照搬照抄現(xiàn)象、不完善現(xiàn)象）等。下面通過(guò)案例對(duì)常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行分析。
 案例1
某施工現(xiàn)場(chǎng)，焊工：高某某、登高架設(shè)工黃某某等6人證件復(fù)檢有效期：2010-7/2010-5未提供出按期復(fù)檢的證據(jù)；編制的臨時(shí)用電施工方案中缺少變壓器及漏電保護(hù)器參數(shù)選擇要求，電焊機(jī)、手持電動(dòng)工具未配備開(kāi)關(guān)箱；二層作業(yè)區(qū)（焊接、裝修、鋪地磚、幕墻）沒(méi)有配備滅火器材、也未提供出交叉作業(yè)安全技術(shù)交底記錄，在用的1臺(tái)施工升降機(jī)沒(méi)有檢測(cè)證據(jù)，現(xiàn)場(chǎng)施工垃圾未集中存放、局部樓梯踏步、樓地面磚沒(méi)有保護(hù)措施。
 以上不符合程序文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：
1、人力資源管理辦法 5.2.2 ⑷；GB/T50430 5.2.2；（中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例）
2、臨時(shí)用電技術(shù)規(guī)范JGJ46--2005；施工設(shè)備管理辦法5.8.5
3、安全生產(chǎn)管理規(guī)定第二十三條；運(yùn)行控制程序5.3.2 ⑺施工設(shè)備管理辦法5.8.3 ；運(yùn)行控制程序 、 GB/T50430 10.5 （5）（8）
以上不符合標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)中6.2/4.4.2、6.3、7.5.5/4.4.6 相關(guān)的規(guī)定。
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案例2
某項(xiàng)目部，隧道周邊位移、拱頂下沉、地表沉降記錄中沒(méi)有報(bào)警值；制梁場(chǎng)在用的“龍門(mén)吊”導(dǎo)軌基礎(chǔ)局部下沉。
 以上不符合程序文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：
1、施工組織設(shè)計(jì)---公路隧道施工技術(shù)規(guī)范 量測(cè)數(shù)據(jù)處理與應(yīng)用。
2、施工設(shè)備管理辦法 5.8.1、5.8.3 ； 運(yùn)行控制程序
 以上不符合標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)中7.5.1、6.3 、4.4.6相關(guān)的規(guī)定。
 案例3
某項(xiàng)目部，對(duì)JGJ130-2001建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)程等專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行培訓(xùn)；架子工：黃某某、李某某、劉某某等6人，第一次復(fù)檢2008-5月，沒(méi)有復(fù)檢合格信息；對(duì)物料提升機(jī)電氣系統(tǒng)避雷及接地等應(yīng)進(jìn)行有效測(cè)試，并正確記錄測(cè)試數(shù)據(jù)；對(duì)于施工期間的噪音、粉塵、污水等必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行測(cè)試，以判斷滿足施工期間環(huán)境指標(biāo)，滿足公司方針及目標(biāo)要求。
 以上不符合文件：
1、人力資源管理辦法5.2.2⑷；建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)程
2、人力資源管理辦法 5.2.2 ⑷；GB/T50430 –2007 5.2.2；（中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例）
3、龍門(mén)架及井架物料提升機(jī)安全技術(shù)規(guī)范 第十章 使用和管理
4、績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量 5.3.2 施工現(xiàn)場(chǎng)管理辦法 5.3.2環(huán)境保護(hù)
 以上不符合標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004B標(biāo)準(zhǔn)6.2 4.2.2 4.4.6 4.5.1 7.5.1
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案例4
某項(xiàng)目部，崔某某，鄒某某----起重證件有效期：2008.3-2009.3，未能提供出按期復(fù)審的證據(jù)；未提供出對(duì)臨時(shí)用電設(shè)施使用前的驗(yàn)收證據(jù)；（租用的）1臺(tái)汽車(chē)吊檢測(cè)有效期：2008-3-8，未提供出按期檢測(cè)的證據(jù)；未制定跨鐵路施工事故應(yīng)急救援預(yù)案。
 以上不符合文件：
1、人力資源管理辦法5.2.2⑷；
2、臨時(shí)用電技術(shù)規(guī)范JGJ46--2005
3、施工設(shè)備管理辦法 5.8.3
4、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序 5.1
以上不符合GB/T19001—2008、GB/T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)6.2 4.4.2 6.3 4.4.7
 審核要點(diǎn)：
特種作業(yè)人員管理；特種設(shè)備管理；環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制；臨時(shí)用電管理；各種法規(guī)、規(guī)范的培訓(xùn)，危險(xiǎn)較大的分部分項(xiàng)工程專(zhuān)項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案的編制 等。