如何做好iso9000系列標(biāo)準(zhǔn)審核前的體系梳理工作

內(nèi)、外部審核是檢驗(yàn)管理體系是否有效運(yùn)行的重要活動(dòng)。審核的覆蓋范圍涵蓋公司所有的工程產(chǎn)品，因此，接受內(nèi)、外部審核檢驗(yàn)是所有施工項(xiàng)目和職能部室都要面對(duì)的一項(xiàng)重要工作。如何在內(nèi)、外部審核前做好各種文件資料和現(xiàn)場(chǎng)的梳理工作，從容的面對(duì)審核，避免審核時(shí)出現(xiàn)較大漏洞，是各項(xiàng)目部都面臨的問題。下面介紹的體系梳理方法希望能為項(xiàng)目部建立實(shí)施管理體系理清思路，使項(xiàng)目部在接受內(nèi)、外部審核前能夠抓住重點(diǎn)，有的放矢展開工作，保證審核的順利通過。
一、培訓(xùn)目標(biāo)：
1、掌握內(nèi)、外部審核前部門管理體系梳理的步驟；
2、學(xué)會(huì)編制部門體系運(yùn)行檢查表；
3、學(xué)會(huì)案例分析，掌握內(nèi)、外部審核重點(diǎn)，具備自我診斷，自我完善能力。
二、體系梳理的方法、步驟
1、梳理部門人員在體系中的職責(zé)
⑴ 內(nèi)審時(shí)常見的問題：
a) 沒有項(xiàng)目部職能分配表；
b) 沒有部門人員職能分配表；
c) 部門人員不能準(zhǔn)確說出職責(zé)的；
e) 職責(zé)上墻，但是缺少職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系職責(zé)；
f) 有職責(zé)匯編文件，但是還存在照搬照抄現(xiàn)象（從別的項(xiàng)目部考來的職責(zé)或施組中考的）。
⑵ 確定項(xiàng)目部職責(zé)分配表和部門人員職責(zé)分配表（編制2個(gè)分配表）。
a) 項(xiàng)目部各部門職能分配表；（建議最好依據(jù)公司職責(zé)分配表來做）此處鏈接 ------公司體系職能分配表-----項(xiàng)目部體系職能分配表
b) 部門人員在三體系中的職能。此處鏈接-----部門職能分配表；表一表二
可以依據(jù)公司三體系職能分配表，先找主責(zé)，再找相關(guān)。
此處可以讓學(xué)員說出自身日常工作職責(zé)，與體系職責(zé)對(duì)照。
綜合辦在整個(gè)項(xiàng)目部體系運(yùn)行當(dāng)中起著承上啟下的作用。因此，項(xiàng)目部職責(zé)劃分離不開綜合辦公室的參與，部門人員要用心學(xué)會(huì)職能分配表的編制，當(dāng)好項(xiàng)目經(jīng)理的好助手。
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⑶ 編寫部門人員職責(zé)匯編。
●注意部門上墻明示的職責(zé)與匯編職責(zé)相統(tǒng)一。
2、 梳理部門文件
⑴ 找出職責(zé)條款涉及的程序文件、管理辦法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、法律法規(guī)要求等。此處鏈接---項(xiàng)目部職責(zé)分配表---程序文件目錄
⑵ 將部門所用的文件編制清單，必要的保留原文件。
以綜合辦為例：文件控制程序、記錄控制程序、人力資源管理辦法、法律法規(guī)和其他要求控制程序、信息交流程序?yàn)橹攸c(diǎn)文件。
此處讓學(xué)員自己說出日常所用管理文件，加以補(bǔ)充。
3、梳理?xiàng)l款內(nèi)容
⑴ 編寫部門檢查表或檢查清單。
每個(gè)條款中都包含了很多的標(biāo)準(zhǔn)要求，因此，要查看文件，將條款展開，逐條將文件要求用簡(jiǎn)練的語言進(jìn)行歸納，同時(shí)注意檢查內(nèi)容的針對(duì)性，特別是有記錄表要求的，必須保留記錄。
●此處要學(xué)會(huì)使用管理手冊(cè)（記錄索引）和程序文件。
以綜合辦公室舉例，教會(huì)學(xué)員編制檢查表。鏈接----文件控制程序
查看項(xiàng)目部職能分配表 ----- 先看主責(zé)：文件控制 、記錄控制、管理承諾、質(zhì)量方針、內(nèi)部溝通、人力資源、內(nèi)部審核等。再看相關(guān)條款 ：資源提供、基礎(chǔ)設(shè)施、顧客溝通等。在項(xiàng)目部人力資源管理這部分只能都劃歸綜合辦公室負(fù)責(zé)，所以還要加上人力資源管理的有關(guān)內(nèi)容。
●綜合辦公室文件控制——查看文件控制程序——列出工作要點(diǎn)———需保留的記錄（收文登記薄、文件發(fā)放記錄、有效文件清單）——鏈接綜合辦檢查表
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4、梳理現(xiàn)場(chǎng)
●哪些現(xiàn)場(chǎng)需要梳理？
⑴ 加工區(qū)、倉(cāng)庫(kù)、拌和站------材料標(biāo)識(shí)、防護(hù)；臨時(shí)用電設(shè)施設(shè)備、消防設(shè)施、火工品倉(cāng)庫(kù)、油料庫(kù)管理、揚(yáng)塵、污水管理。
⑵ 施工現(xiàn)場(chǎng)------產(chǎn)品防護(hù)、安全防護(hù)、標(biāo)識(shí)、消防設(shè)施、臨時(shí)用電、施工環(huán)境（噪聲、揚(yáng)塵、污水、固廢）、特種設(shè)備管理、員工安全意識(shí)等等。
⑶ 試驗(yàn)室------儀器的檢定標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)管理、消防設(shè)施、試驗(yàn)環(huán)境是否符合要求（溫濕度）。
⑷ 員工食堂、民工宿舍-----衛(wèi)生狀況、臨時(shí)用電。
5、梳理部門橫向與縱向的接口關(guān)系
⑴ 各部門之間信息傳遞是否通暢、及時(shí)、有效。文件發(fā)放、來電來函處理、職責(zé)和權(quán)限的接口。
⑵ 重要數(shù)據(jù)是否在項(xiàng)目部各層次間得到統(tǒng)一。例如：職責(zé)（上墻明示的與職責(zé)匯編一致、與施組一致、與項(xiàng)目部發(fā)放的匯編文件一致）、目標(biāo)指標(biāo)（施組、質(zhì)量計(jì)劃、上墻的目標(biāo)指標(biāo)與批準(zhǔn)的目標(biāo)指標(biāo)一致）、等。
6、梳理日常及內(nèi)、外部審核的問題
對(duì)于日常及內(nèi)、外部審核時(shí)需整改的問題，要避免重復(fù)現(xiàn)象發(fā)生，若問題經(jīng)常發(fā)生應(yīng)制定糾正預(yù)防措施，避免問題升級(jí)。
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三、項(xiàng)目部體系運(yùn)行中常見的問題分析
審核時(shí)常見的問題有：職責(zé)與權(quán)限的界定不清；特種作業(yè)缺乏動(dòng)態(tài)管理；特種設(shè)備檢定、驗(yàn)收、使用；外租設(shè)備建賬管理；現(xiàn)場(chǎng)物資防護(hù)；環(huán)境和危險(xiǎn)源識(shí)別；專項(xiàng)安全方案編制；各種工作檢查的不符合關(guān)閉、施工方案編制（照搬照抄現(xiàn)象、不完善現(xiàn)象）等。下面通過案例對(duì)常見問題進(jìn)行分析。
案例分析要讓學(xué)員參與，增強(qiáng)課堂互動(dòng)。
案例1
某施工現(xiàn)場(chǎng)，焊工：高振賢、登高架設(shè)工黃國(guó)標(biāo)等6人證件復(fù)檢有效期：2010-7/2010-5未提供出按期復(fù)檢的證據(jù)；編制的臨時(shí)用電施工方案中缺少變壓器及漏電保護(hù)器參數(shù)選擇要求，電焊機(jī)、手持電動(dòng)工具未配備開關(guān)箱；二層作業(yè)區(qū)（焊接、裝修、鋪地磚、幕墻）沒有配備滅火器材、也未提供出交叉作業(yè)安全技術(shù)交底記錄，在用的1臺(tái)施工升降機(jī)沒有檢測(cè)證據(jù)，現(xiàn)場(chǎng)施工垃圾未集中存放、局部樓梯踏步、樓地面磚沒有保護(hù)措施。
以上不符合程序文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：
1、人力資源管理辦法 5.2.2 ⑷；GB/T50430 5.2.2；中華人民共
和國(guó)安全生產(chǎn)法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例
2、臨時(shí)用電技術(shù)規(guī)范JGJ46--2005；施工設(shè)備管理辦法5.8.5
3、安全生產(chǎn)管理規(guī)定第二十三條；運(yùn)行控制程序5.3.2 ⑺施工設(shè)備管理辦法5.8.3 ；運(yùn)行控制程序
以上不符合標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)中6.2/4.4.2、6.3、7.5.5/4.4.6 相關(guān)的規(guī)定。
案例2
某項(xiàng)目部，隧道周邊位移、拱頂下沉、地表沉降記錄中沒有報(bào)警值；制梁場(chǎng)在用的“龍門吊”導(dǎo)軌基礎(chǔ)局部下沉。
以上不符合程序文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：
1、施工組織設(shè)計(jì)；公路隧道施工技術(shù)規(guī)范 量測(cè)數(shù)據(jù)處理與應(yīng)用。
2、施工設(shè)備管理辦法 5.8.1、5.8.3 運(yùn)行控制程序
以上不符合標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)中7.5.1、6.3 、4.4.6相關(guān)的規(guī)定。
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案例3
某項(xiàng)目部，對(duì)JGJ130-2001建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)程等專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行培訓(xùn)；架子工：黃國(guó)際、李建、劉國(guó)杰等6人，第一次復(fù)檢2008-5月，沒有復(fù)檢合格信息；對(duì)物料提升機(jī)電氣系統(tǒng)避雷及接地等應(yīng)進(jìn)行有效測(cè)試，并正確記錄測(cè)試數(shù)據(jù)；對(duì)于施工期間的噪音、粉塵、污水等必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行測(cè)試，以判斷滿足施工期間環(huán)境指標(biāo)，滿足公司方針及目標(biāo)要求。
以上不符合文件：
1、人力資源管理辦法5.2.2⑷；建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)程
2、人力資源管理辦法 5.2.2 ⑷；GB/T50430 5.2.2；中華人民共
和國(guó)安全生產(chǎn)法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例
3、龍門架及井架物料提升機(jī)安全技術(shù)規(guī)范 第十章 使用和管理
4、績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量 5.3.2 施工現(xiàn)場(chǎng)管理辦法 5.3.2環(huán)境保護(hù)
以上不符合標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004B標(biāo)準(zhǔn)6.2 4.2.2 4.4.6 4.5.1 7.5.1
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案例4
某項(xiàng)目部，崔彬彬，鄒壽星----起重證件有效期：2008.3-2009.3，未能提供出按期復(fù)審的證據(jù)；未提供出對(duì)臨時(shí)用電設(shè)施使用前的驗(yàn)收證據(jù)；（租用的）1臺(tái)汽車吊檢測(cè)有效期：2008-3-8，未提供出按期檢測(cè)的證據(jù)；未制定跨鐵路施工事故應(yīng)急救援預(yù)案。
以上不符合文件：
1、人力資源管理辦法5.2.2⑷；
2、臨時(shí)用電技術(shù)規(guī)范JGJ46--2005
3、施工設(shè)備管理辦法 5.8.3
4、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序 5.1
以上不符合GB/T19001—2008、GB/T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)6.2 4.4.2 6.3 4.4.7
案例分析小結(jié)：通過以上案例分析，可以發(fā)現(xiàn)特種作業(yè)人員管理；特種設(shè)備管理；三類人員教育；環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制；臨時(shí)用電管理；各種規(guī)范的培訓(xùn)，危險(xiǎn)較大的分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案的編制等是歷年內(nèi)、外部審核的重點(diǎn)。

培訓(xùn)小結(jié)：通過上述體系梳理方法的講解，我們能夠認(rèn)識(shí)到貫標(biāo)工作就是日常工作的規(guī)范，掌握了體系的梳理方法，就可以從容的應(yīng)對(duì)項(xiàng)目上的各種檢查，包括內(nèi)、外部審核、信譽(yù)評(píng)價(jià)、建設(shè)方的檢查等。也避免了貫標(biāo)工作中出現(xiàn)的“兩張皮”現(xiàn)象。