《太原鐵路局物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)管理辦法》太鐵物〔2016〕24號(hào)

第十一條　總公司在產(chǎn)品質(zhì)量抽查過(guò)程中已對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行處理的，各部門、單位執(zhí)行相應(yīng)處理結(jié)果。

第十二條　同一供應(yīng)商的同一項(xiàng)不良行為不重復(fù)記錄；暫停期限內(nèi)的同一項(xiàng)不良行為不累加處理；同一供應(yīng)商存在多項(xiàng)不良行為的，按項(xiàng)數(shù)及等級(jí)相應(yīng)延長(zhǎng)暫停期限、扣減信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。

第十三條　物資管理處按月形成路局與集中采購(gòu)物資供應(yīng)商合作關(guān)系調(diào)整通報(bào)，并在路局物資采購(gòu)商務(wù)平臺(tái)上公布，動(dòng)態(tài)調(diào)整與集中采購(gòu)物資供應(yīng)商合作關(guān)系，路局各部門、單位全面執(zhí)行路局調(diào)整結(jié)果。

各單位比照集中采購(gòu)物資供應(yīng)商處理流程，動(dòng)態(tài)調(diào)整與自采物資供應(yīng)商合作關(guān)系，內(nèi)部執(zhí)行處理結(jié)果。

 

第四章　信用評(píng)價(jià)

 

第十四條　物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)程序包括評(píng)價(jià)建議、加權(quán)匯總、建議提報(bào)、信息公示、等級(jí)確定。

（一）評(píng)價(jià)建議。各單位物資管理部門須建立物資供應(yīng)商信用檔案，組織相關(guān)部門、車間班組開(kāi)展物資入庫(kù)驗(yàn)收、代理商發(fā)貨明細(xì)核查、采購(gòu)結(jié)果落實(shí)、現(xiàn)場(chǎng)使用質(zhì)量等方面檢查。根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容收集物資供應(yīng)商日常信用信息，由2名及以上相關(guān)人員確認(rèn)后填寫《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)扣分原因及依據(jù)說(shuō)明》（附件4）；于每年1月10日前匯總上年度物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)扣分情況，客觀公正地對(duì)物資供應(yīng)商進(jìn)行計(jì)分評(píng)價(jià)，分別填制集中采購(gòu)、自采《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)表》（附件5）；并將集中采購(gòu)《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)表》及《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)扣分原因及依據(jù)說(shuō)明》上報(bào)路局物資管理處。

（二）加權(quán)匯總。物資管理處建立集中采購(gòu)物資供應(yīng)商信用檔案，核實(shí)各單位上報(bào)的集中采購(gòu)物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)情況，按《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)計(jì)分規(guī)則》（附件6）匯總，加權(quán)形成集中采購(gòu)物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。

各單位按《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)計(jì)分規(guī)則》，扣減自采物資供應(yīng)商不良行為信用分?jǐn)?shù)，形成自采物資供應(yīng)商最終信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。

（三）建議提報(bào)。物資管理處根據(jù)集中采購(gòu)物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，填制《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)表》及《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)建議匯總表》(附件7)，于每年1月25日前將集中采購(gòu)物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)建議（含評(píng)價(jià)表及匯總表）以局函形式報(bào)總公司物資管理部。

各單位比照集中采購(gòu)物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)建議提報(bào)流程，匯總形成自采物資供應(yīng)商《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)建議匯總表》。

（四）信息公示。集中采購(gòu)物資供應(yīng)商最終信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)由總公司統(tǒng)一進(jìn)行公示。

自采物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)由各單位進(jìn)行內(nèi)部公示，公示期為5日，公示期滿且無(wú)異議的最終信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)自動(dòng)確定，公示期間存在異議的比照物資采購(gòu)異議處理程序受理核實(shí)。

（五）等級(jí)確定。集中采購(gòu)物資供應(yīng)商，由物資管理處組織各單位、部門執(zhí)行總公司發(fā)布的信用等級(jí)；自采物資供應(yīng)商，由各單位按照最終信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)確定信用等級(jí)，內(nèi)部公布印發(fā)，并于每年1月25日前將信用等級(jí)及《物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)建議匯總表》上報(bào)路局物資管理處。

90分及以上為Ａ級(jí)供應(yīng)商，80至90分(不含)為B級(jí)供應(yīng)商，70至80分(不含)為C級(jí)供應(yīng)商，70分(不含)以下為D級(jí)供應(yīng)商。

第十五條　建立物資供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)B、C、D級(jí)供應(yīng)商分別提示具有較小、較大、很大信用風(fēng)險(xiǎn)。集中采購(gòu)物資供應(yīng)商，由物資管理處組織各單位、部門執(zhí)行總公司發(fā)布的信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，全局范圍適用；自采物資供應(yīng)商，由各單位根據(jù)信用評(píng)價(jià)等級(jí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，本單位內(nèi)部適用。

 

第五章　考核管理

 

第十六條　供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)是實(shí)施供應(yīng)商關(guān)系管理的主要依據(jù)，各單位要嚴(yán)格按照總公司及路局的相關(guān)規(guī)定組織并實(shí)施供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)工作。實(shí)事求是地記錄供應(yīng)商不良行為，認(rèn)真準(zhǔn)確地開(kāi)展計(jì)分評(píng)價(jià)，客觀真實(shí)地反映供應(yīng)商信用情況。

第十七條　供應(yīng)商不良行為處理結(jié)果在物資采購(gòu)、入庫(kù)驗(yàn)收、料款結(jié)算等環(huán)節(jié)全面運(yùn)用。

第十八條　對(duì)供應(yīng)商不良行為的處理不代替合同約定中對(duì)供應(yīng)商違約責(zé)任的追究，相關(guān)單位應(yīng)督促供應(yīng)商對(duì)不良行為進(jìn)行整改，并由合同簽訂單位按合同約定追究供應(yīng)商違約責(zé)任；同項(xiàng)合同涉及多個(gè)單位的，由合同金額最大的單位牽頭辦理。

第十九條? 路局、各單位分別建立集中采購(gòu)、自采物資合格供應(yīng)商目錄，不得將C、D級(jí)供應(yīng)商納入下一年度合格供應(yīng)商范圍，并限制其參與非公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)方式的物資采購(gòu)活動(dòng)。

第二十條　路局將各單位物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)工作納入物資管理績(jī)效評(píng)價(jià)及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核范疇，對(duì)信用評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)和避重就輕上報(bào)等違規(guī)行為，按規(guī)定對(duì)相關(guān)單位和人員實(shí)施責(zé)任追究；因此導(dǎo)致形成錯(cuò)誤采購(gòu)結(jié)果的，則根據(jù)采購(gòu)物資的資金額度、對(duì)路局安全生產(chǎn)可能造成的影響進(jìn)一步追責(zé)考核，同時(shí)對(duì)存在違紀(jì)行為的移交路局紀(jì)委處理。

第二十一條　對(duì)路局生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和供應(yīng)商整體結(jié)構(gòu)有較大影響的供應(yīng)商合作關(guān)系調(diào)整，由物資管理處提出，路局物資管理領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策后另行確定。

 

第六章　附　則

 

第二十二條　各單位應(yīng)依據(jù)本辦法，結(jié)合本單位實(shí)際細(xì)化制定實(shí)施細(xì)則。

第二十三條　國(guó)鐵控股合資公司通過(guò)履行內(nèi)部程序決策后執(zhí)行本辦法。

第二十四條　本辦法由路局物資管理處負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條　本辦法自2016年1月15日起施行，前發(fā)《太原鐵路局關(guān)于重新印發(fā)<太原鐵路局物資供應(yīng)商評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則>的通知》(太鐵物〔2013〕150號(hào))同時(shí)廢止，前發(fā)其它文件與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

 

附件:1.物資供應(yīng)商不良行為分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

2.物資供應(yīng)商不良行為初步認(rèn)定單

3.物資供應(yīng)商不良行為初步認(rèn)定匯總表

4.物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)扣分原因及依據(jù)說(shuō)明

5.物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)表

6.物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)計(jì)分規(guī)則

7.物資供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)建議匯總表

附件1

太原鐵路局物資供應(yīng)商不良行為分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

類別 等級(jí)	產(chǎn)品質(zhì)量類	企業(yè)行為類
一般不良行為	交貨驗(yàn)收時(shí)，在合同約定或規(guī)定時(shí)間內(nèi)未按國(guó)家、行業(yè)或合同規(guī)定提供相應(yīng)的質(zhì)量說(shuō)明文件(產(chǎn)品合格證書、檢驗(yàn)證書、監(jiān)造證明等)的。	接到中標(biāo)或成交通知書后，因供應(yīng)商原因未按時(shí)間簽約或辦理保證金退還手續(xù)的。
	產(chǎn)品未按規(guī)定或合同約定進(jìn)行型式檢驗(yàn)或提供型式檢驗(yàn)報(bào)告的。	因供應(yīng)商原因未按合同（供應(yīng)通知單）及時(shí)交貨或安裝調(diào)試的。
		在1年內(nèi)存在1次異議查無(wú)實(shí)據(jù)的。
		報(bào)名參與公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目，不參與投標(biāo)提前不通知，造成現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法正常開(kāi)標(biāo)的。
		參與采購(gòu)過(guò)程中不聽(tīng)從工作人員安排，無(wú)理取鬧，影響采購(gòu)工作正常進(jìn)行的。
		報(bào)價(jià)不真實(shí)，明顯與市場(chǎng)價(jià)格不符的。
		不配合采購(gòu)詢價(jià)或在詢價(jià)采購(gòu)中與其它供應(yīng)商串通抬高價(jià)格的。
		售后服務(wù)差，使用單位有不良反映經(jīng)查證屬實(shí)的。
		超出法律規(guī)定或承諾的售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間的。
		超出法律規(guī)定或承諾的產(chǎn)品質(zhì)量處理時(shí)間的。
較大不良行為	交貨驗(yàn)收時(shí)，在合同約定或規(guī)定時(shí)間，未按國(guó)家、行業(yè)或合同規(guī)定提供相應(yīng)的質(zhì)量說(shuō)明文件(產(chǎn)品合格證書、檢驗(yàn)證書、監(jiān)造證明等)，并影響運(yùn)輸生產(chǎn)的。	接到中標(biāo)或成交通知書后，因供應(yīng)商原因未按通知時(shí)間簽約，并影響運(yùn)輸生產(chǎn)的。
	依據(jù)國(guó)家、行業(yè)、鐵路總公司或路局等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在現(xiàn)場(chǎng)抽樣檢測(cè)中，經(jīng)有檢測(cè)能力的單位檢驗(yàn)后，出具不合格報(bào)告的；同一合同執(zhí)行中累計(jì)兩次到料驗(yàn)收不合格率超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或供應(yīng)商承諾比率的。	因供應(yīng)商原因未按合同（供應(yīng)通知單）及時(shí)交貨或安裝調(diào)試，并影響運(yùn)輸生產(chǎn)的。
	因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題造成安全隱患、質(zhì)量缺陷，并影響生產(chǎn)的。	供應(yīng)商未按合同約定或違反采購(gòu)文件承諾，擅自更換原材料、組部件或其他合同條款的。
	產(chǎn)品使用過(guò)程中出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，未按合同約定進(jìn)行整改的。	無(wú)正當(dāng)理由拒不簽約或履行合同（供應(yīng)通知單）的。
	對(duì)入庫(kù)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未積極采取措施及時(shí)解決的。	公開(kāi)招標(biāo)活動(dòng)中干擾、阻撓采購(gòu)活動(dòng)“公開(kāi)、公平、公正”進(jìn)行，或中標(biāo)后故意流標(biāo)、棄標(biāo)，擾亂路局物資采購(gòu)秩序的。
		在1年內(nèi)存在2次（含）以上異議查無(wú)實(shí)據(jù)的。
		參與采購(gòu)詢價(jià)后，無(wú)正當(dāng)理由拒不執(zhí)行詢價(jià)采購(gòu)結(jié)果的。
		超出法律規(guī)定或承諾的售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間24小時(shí)的。
		超出法律規(guī)定或承諾的產(chǎn)品質(zhì)量處理時(shí)間24小時(shí)的。
		其他因供應(yīng)商違約造成路局5萬(wàn)元以下經(jīng)濟(jì)損失或造成不良社會(huì)影響的。
重大不良行為	產(chǎn)品質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，未按合同約定完成整改或整改進(jìn)度緩慢，并影響生產(chǎn)的。	在采購(gòu)活動(dòng)中串標(biāo)、圍標(biāo)的。
	產(chǎn)品存在批次質(zhì)量問(wèn)題，拒不進(jìn)行召回、退換和撤換的。	違法違約轉(zhuǎn)包或分包中標(biāo)物資的。
	兩個(gè)自然年內(nèi)連續(xù)兩次產(chǎn)品質(zhì)量抽查不合格的。	超經(jīng)營(yíng)范圍或有效供應(yīng)資質(zhì)范圍供應(yīng)路局物資的。
	因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，在鐵路交通一般D類或同等標(biāo)準(zhǔn)其他安全生產(chǎn)事故中負(fù)有責(zé)任。	以他人名義或偽造材料進(jìn)行異議的。
		對(duì)路局緊急物資采購(gòu)不予支持或視為不予支持的。
		無(wú)正當(dāng)理由不按合同約定或承諾提供技術(shù)服務(wù)的。
		設(shè)備軟件更新后，不按合同約定或承諾提供升級(jí)報(bào)務(wù)的。
		質(zhì)保期內(nèi)，不按合同約定或承諾提供備品備件的。
		超出質(zhì)保期，提供的備品備件價(jià)格高于合同約定或承諾的。
		超出法律規(guī)定或承諾的售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間48小時(shí)的。
		超出法律規(guī)定或承諾的產(chǎn)品質(zhì)量處理時(shí)間48小時(shí)的。
		其他因供應(yīng)商違約造成路局5萬(wàn)元(含)以上、30萬(wàn)元以下經(jīng)濟(jì)損失或造成不良社會(huì)影響的。
特大不良行為	因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，在鐵路交通一般C類及以上事故或同等標(biāo)準(zhǔn)其他安全生產(chǎn)事故中負(fù)有責(zé)任。	3年內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)兩次及以上重大不良行為。
	因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，在鐵路交通一般D類或同等標(biāo)準(zhǔn)其他安全生產(chǎn)事故中負(fù)有全部或主要責(zé)任。	提供的資質(zhì)材料、產(chǎn)品技術(shù)證件、企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、銀行對(duì)賬單、納稅資料等與企業(yè)能力、資信有關(guān)的資料和對(duì)路局作出的書面保證弄虛作假的。
	產(chǎn)品質(zhì)量抽查中質(zhì)量不合格，復(fù)查仍不合格的。	虛報(bào)謊報(bào)價(jià)格或低于成本價(jià)惡意競(jìng)爭(zhēng)，惡意擾亂路局物資市場(chǎng)的。
		供應(yīng)假冒產(chǎn)品或代理商供應(yīng)的產(chǎn)品與被代理資質(zhì)不符的（代理A家產(chǎn)品供應(yīng)B家的）。
		無(wú)正當(dāng)理由拒不簽約或履行合同（供應(yīng)通知單），影響路局運(yùn)輸生產(chǎn)的。
		以行賄、弄虛作假等方式，騙取合同或干擾采購(gòu)的。
		其他因供應(yīng)商違約造成路局30萬(wàn)元(含)以上經(jīng)濟(jì)損失或造成不良社會(huì)影響的。
		其他因供應(yīng)商不良行為對(duì)路局人身安全、鐵路安全及運(yùn)輸質(zhì)量等造成重大影響的。
		對(duì)法律規(guī)定或承諾的售后服務(wù)拒不響應(yīng)的。
		中標(biāo)（成交）無(wú)法保證維修零配件供應(yīng)的。